國(guó)家能源局南方監(jiān)管局日前發(fā)布了《關(guān)于對(duì)廣東、廣西、海南售電公司監(jiān)管辦法(試行)(征求意見稿)》，辦法適用于在廣東、廣西、海南三省(區(qū))電力交易機(jī)構(gòu)已注冊(cè)的售電公司，包括電網(wǎng)企業(yè)的售電公司、擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司和獨(dú)立的售電公司三類。

監(jiān)管內(nèi)容主要包括：對(duì)售電公司持續(xù)滿足電力市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的情況，對(duì)售電公司參與電力批發(fā)市場(chǎng)交易的情況、對(duì)售電公司參與電力零售市場(chǎng)交易的情況、對(duì)售電公司信用擔(dān)保的情況、對(duì)獨(dú)立的售電公司中，增項(xiàng)開展售電業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司運(yùn)營(yíng)基本情況、對(duì)電網(wǎng)企業(yè)和擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司公平競(jìng)爭(zhēng)的情況、對(duì)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司保底供電服務(wù)的情況實(shí)施監(jiān)管。

詳情如下：

附件

廣東、廣西、海南售電公司監(jiān)管辦法(試行)

第一章 總則

第一條 [目的和依據(jù)] 為了加強(qiáng)售電市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)公平、有序的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)售電市場(chǎng)健康發(fā)展，依據(jù)《電力監(jiān)管條例》、《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào))、《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號(hào))、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》和《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)

管理辦法》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕2120 號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 [適用范圍] 本辦法適用于在廣東、廣西、海南三省(區(qū))電力交易機(jī)構(gòu)已注冊(cè)的售電公司，包括電網(wǎng)企業(yè)的售電公司、擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司和獨(dú)立的售電公司三類。

第三條 [監(jiān)管原則] 對(duì)售電公司監(jiān)管應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)進(jìn)行，并遵循公開、公平、公正和效率的原則。

第四條 [監(jiān)管主體] 國(guó)家能源局南方監(jiān)管局根據(jù)職能，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定對(duì)售電公司實(shí)施監(jiān)管。

第二章 監(jiān)管內(nèi)容

第五條 [持續(xù)準(zhǔn)入] 對(duì)售電公司持續(xù)滿足電力市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的情況實(shí)施監(jiān)管。

售電公司應(yīng)通過“一注冊(cè)、一承諾、一公示、三備案”，履行市場(chǎng)準(zhǔn)入程序后，參與電力市場(chǎng)交易，不得存在下列情形：

(一)未持續(xù)滿足《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》第五條規(guī)定;

(二)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司未持續(xù)滿足《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》第六條規(guī)定;

(三)注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，未在 5 個(gè)工作日內(nèi)向電力交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更;

(四)業(yè)務(wù)范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等有重大變化，未在20 個(gè)工作日內(nèi)再次承諾并提交電力交易機(jī)構(gòu)公示。

第六條 [批發(fā)市場(chǎng)交易行為] 對(duì)售電公司參與電力批發(fā)市場(chǎng)交易的情況實(shí)施監(jiān)管。售電公司應(yīng)嚴(yán)格遵守電力市場(chǎng)交易規(guī)則，不得存在以下情形：

(一)未履行信用承諾;

(二)超出準(zhǔn)入條件規(guī)定的售電量范圍開展電力批發(fā)市場(chǎng)業(yè)務(wù);

(三)未承擔(dān)保密義務(wù)，泄露其他市場(chǎng)主體電價(jià)、電量等交易信息;

(四)與其他市場(chǎng)主體串謀、惡意申報(bào)，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格頻繁大幅波動(dòng)或引導(dǎo)市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序，謀取不正當(dāng)利益;

(五)與其他市場(chǎng)主體簽署購售電合同并在電力交易機(jī)構(gòu)備案后，無正當(dāng)理由，未履行合同和服務(wù)承諾;

(六)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的其他情形。

第七條 [零售市場(chǎng)交易行為] 對(duì)售電公司參與電力零售市場(chǎng)交易的情況實(shí)施監(jiān)管。售電公司應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，公平競(jìng)爭(zhēng)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，不得存在以下情形：

(一)未履行信用承諾;

(二)超出準(zhǔn)入條件規(guī)定的售電量范圍開展電力零售市場(chǎng)業(yè)務(wù);

(三)同一投資主體(含關(guān)聯(lián)企業(yè))所屬的售電公司市場(chǎng)份額不得超過 20%;

(四)未承擔(dān)保密義務(wù)，違規(guī)泄露其他市場(chǎng)主體電價(jià)、電量等交易信息;

(五)與其他售電公司串謀，導(dǎo)致其他市場(chǎng)主體利益受損;

(六)與用戶簽署購售電合同并在電力交易機(jī)構(gòu)備案后，因售電公司自身原因，未履行合同和服務(wù)承諾;

(七)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的其他情形。

第八條 [信用擔(dān)保] 對(duì)售電公司信用擔(dān)保的情況實(shí)施監(jiān)管。售電公司應(yīng)按照能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府部門的規(guī)定，向電網(wǎng)企業(yè)提交相應(yīng)額度的履約保函或其他形式的擔(dān)保。

第九條 [電網(wǎng)企業(yè)的售電公司和擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司運(yùn)營(yíng)基本要求] 對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的售電公司和擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司的運(yùn)營(yíng)基本情況實(shí)施監(jiān)管。

(一)電網(wǎng)企業(yè)的售電公司，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

1.應(yīng)具有獨(dú)立的法人資格、獨(dú)立運(yùn)營(yíng);

2.應(yīng)從人員、財(cái)務(wù)、辦公地點(diǎn)、信息等方面確保競(jìng)爭(zhēng)性售電業(yè)務(wù)與電網(wǎng)企業(yè)其他業(yè)務(wù)隔離并制定相關(guān)工作規(guī)范;相關(guān)工作規(guī)范應(yīng)通過企業(yè)門戶網(wǎng)站向社會(huì)公開，并在開展競(jìng)爭(zhēng)性售電業(yè)務(wù)前報(bào)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

(二)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司，其配電業(yè)務(wù)與競(jìng)爭(zhēng)性售電業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)分離。

第十條 [增項(xiàng)開展售電業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司運(yùn)營(yíng)基本要求] 對(duì)獨(dú)立的售電公司中，增項(xiàng)開展售電業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司運(yùn)營(yíng)基本情況實(shí)施監(jiān)管。

(一)增項(xiàng)開展售電業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)或發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

1.增項(xiàng)開展售電業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)，在同一次線上集中交易中，不得大量或頻繁進(jìn)行反向交易;不得通過大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格頻繁大幅波動(dòng)或引導(dǎo)市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，擾亂市場(chǎng)秩序，謀取不正當(dāng)利益。

2.發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司應(yīng)具有獨(dú)立的法人資格、獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)人、財(cái)、物獨(dú)立。

(二)在擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司中，增項(xiàng)開展售電業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)或發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司同時(shí)應(yīng)滿足本辦法第九條的規(guī)定。

第十一條 [電網(wǎng)企業(yè)的售電公司和擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司公平競(jìng)爭(zhēng)情況] 對(duì)電網(wǎng)企業(yè)和擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司公平競(jìng)爭(zhēng)的情況實(shí)施監(jiān)管。

電網(wǎng)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)的售電公司和擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司不得利用輸、配電業(yè)務(wù)資源，干預(yù)用戶與其他售電公司自由選擇，包括但不限于：

(一)無正當(dāng)理由阻礙用戶正常用電權(quán)利;

(二)違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，以不正當(dāng)手段損害其他售電公司的商業(yè)信譽(yù)或者排擠其他售電公司;

(三)無正當(dāng)理由，拒絕或拖延其他售電公司或用戶辦理與售電相關(guān)的業(yè)務(wù);

(四)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的其他情形。

第十二條 [擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司保底供電服務(wù)]對(duì)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司保底供電服務(wù)的情況實(shí)施監(jiān)管。

擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司應(yīng)承擔(dān)其配電區(qū)域內(nèi)的保底供電服務(wù)。當(dāng)其配電區(qū)域內(nèi)的售電公司終止經(jīng)營(yíng)或無力提供售電服務(wù)時(shí)，擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司應(yīng)保障相關(guān)用戶電力供應(yīng)，重新簽訂供用電合同。

第十三條 [信息披露] 對(duì)售電公司信息披露的情況實(shí)施監(jiān)管。

售電公司應(yīng)按規(guī)定真實(shí)、及時(shí)、完整的向市場(chǎng)主體披露信息，包括但不限于：

(一)企業(yè)基本情況;

(二)資產(chǎn)總額驗(yàn)資報(bào)告;

(三)從業(yè)人員情況;

(四)企業(yè)減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉等重大經(jīng)營(yíng)信息;

(五)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他信息。

第三章 監(jiān)管措施

第十四條 [信息報(bào)送] 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)履行監(jiān)管職責(zé)的需要，要求售電公司報(bào)送與監(jiān)管事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料，包括但不限于：

(一)持續(xù)符合國(guó)家和省(區(qū))準(zhǔn)入條件的情況;

(二)信用承諾履行情況;

(三)財(cái)務(wù)狀況;

(四)購售電業(yè)務(wù)開展及合同履約情況;

(五)增值服務(wù)開展情況;

(六)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他信息。

擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司同時(shí)應(yīng)按照《供電監(jiān)管辦法》的規(guī)定報(bào)送信息。

第十五條 [電力交易機(jī)構(gòu)履行售電公司準(zhǔn)入管理責(zé)任] 電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在電力交易平臺(tái)建立售電公司注冊(cè)信息動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)，做好售電公司準(zhǔn)入條件動(dòng)態(tài)管理，每半年向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送售電公司持續(xù)滿足準(zhǔn)入條件的情況和開展售電業(yè)務(wù)的盈虧情況，對(duì)未能持續(xù)滿足準(zhǔn)入條件的應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

第十六條 [現(xiàn)場(chǎng)檢查] 根據(jù)監(jiān)管需要，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取下列措施，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(一)進(jìn)入售電公司進(jìn)行檢查;

(二)詢問售電公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明;

(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料及技術(shù)支持系統(tǒng)，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀的文件、資料、數(shù)據(jù)予以封存;

(四)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正或者要求限期改正。

第十七條 [投訴舉報(bào)] 任何單位和個(gè)人對(duì)違反本辦法和交易規(guī)則等有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)通過能源監(jiān)管熱線電話(12398)、電子郵件(12398@nea.gov.cn)等方式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定受理，依法依規(guī)及時(shí)處理。

第十八條 [監(jiān)管措施] 售電公司違反本辦法的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管約談、監(jiān)管通報(bào)、責(zé)令改正、出具警示函、出具監(jiān)管意見等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案，按照《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》第二十七條等失信行為聯(lián)合懲戒機(jī)制有關(guān)規(guī)定處理。

第四章 法律責(zé)任

第十九條 [違反電力市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的法律責(zé)任] 售電公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：

(一)提供虛假注冊(cè)資料的;

(二)濫用市場(chǎng)操縱力或以價(jià)格聯(lián)盟方式操縱交易或交易價(jià)格的;

(三)有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、串通報(bào)價(jià)等違規(guī)交易行為的;

(四)不向從事電力交易的主體公平、無歧視開放電力市場(chǎng)或者不按照規(guī)定公平開放電網(wǎng)的;

(五)其他違反電力市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定的。

第二十條 [違反信息披露與報(bào)送規(guī)定的法律責(zé)任] 售電公司違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的規(guī)定處理。

第二十一條 [未達(dá)到供電質(zhì)量要求的法律責(zé)任] 擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司未按照國(guó)家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)的，按照《供電監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

第二十二條 [其他違反本辦法的法律責(zé)任] 售電公司違反本辦法其他情形，按照《電力監(jiān)管條例》有關(guān)規(guī)定處理。

第五章 附則

第二十三條 [文件解釋] 本辦法由國(guó)家能源局南方監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 [文件生效] 本辦法自發(fā)布之日起施行。