冀北電力交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制制度

2018-03-13 14:30:49 冀北電力交易中心　點(diǎn)擊量：評論 (0)

冀北電力交易中心發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)控制制度，詳情如下：冀北電力交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章總則第一條為了建立健全冀北電力交易中心有限公司

冀北電力交易中心發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)控制制度，詳情如下：

冀北電力交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第一章總則

第一條為了建立健全冀北電力交易中心有限公司(以下簡稱“公司”)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，制定本制度。

第二條本制度依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)政策以及《冀北電力交易中心有限公司公章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合國際通行的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，以及公司實(shí)際業(yè)務(wù)需要制定。

第三條風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司圍繞經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，從而實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)的一系列行為。

第四條公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)：

(一)有效防范、控制、化解公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降低到公司可以承受的范圍之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障;

(二)逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)量化方法，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和流程，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理;

(三)提高公司經(jīng)營效率和效果，維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。

第五條公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則：

(一)全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個流程和環(huán)節(jié);公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與義務(wù);

(二)持續(xù)性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度，而是一個由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識評、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和監(jiān)督反饋等流程組成的動態(tài)的、循環(huán)的管理過程;

(三)獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立于其他職能部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部，專職對各種風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評估等風(fēng)險(xiǎn)控制工作;

(四) 有效性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟(jì)的成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo);

(五) 制衡性原則：公司合理設(shè)置內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。

第二章主要風(fēng)險(xiǎn)類別及定義

第六條根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等四大類風(fēng)險(xiǎn)。

第七條管理風(fēng)險(xiǎn)，是指公司由于經(jīng)營戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)、管理制度、組織架構(gòu)設(shè)置等不完善、不科學(xué)，從而給公司經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

第八條政策風(fēng)險(xiǎn)，是指由于相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化，給公司經(jīng)營帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

第九條德風(fēng)險(xiǎn)，是指公司員工出于自身利益，或是自律性差、責(zé)任感不強(qiáng)等原因，利用信息不對稱等優(yōu)勢，損害公司及客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。

第十條譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，是指具有重大不利影響的突發(fā)事件對公司聲譽(yù)造成損害，從而使公司面臨客戶流失、人才流失、業(yè)務(wù)開拓困難等不利狀況的風(fēng)險(xiǎn)。

第三章風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系及職責(zé)

第十一條公司風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系由董事會、監(jiān)事、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、合規(guī)部門、綜合部門以及其他業(yè)務(wù)部門組成。

第十二條董事會是公司的常設(shè)權(quán)利機(jī)構(gòu)，也是風(fēng)險(xiǎn)控制的最高決策機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最終責(zé)任。其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括：

(一)確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度;

(二)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度，批準(zhǔn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和辦法;

(三)了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，對公司所有風(fēng)險(xiǎn)控制活動進(jìn)行整體監(jiān)督和全局指導(dǎo);

(四)對《公司章程》中規(guī)定的重大經(jīng)營管理事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審核及決策;

(五)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)方案;

(六)決定公司危機(jī)處理方案;

(七)督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育;

(八)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制其他重大事項(xiàng)。

第十三條監(jiān)事由股東委派，負(fù)責(zé)對公司的風(fēng)險(xiǎn)控制活動履行監(jiān)督職能。

第十四條總經(jīng)理就公司風(fēng)險(xiǎn)控制活動的有效性向董事會負(fù)責(zé)。總經(jīng)理和副總經(jīng)理(以下簡稱“管理層”)在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的日常工作。其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括：

(一)制訂公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和辦法，報(bào)董事會批準(zhǔn);

(二)向董事會匯報(bào)公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)、控制現(xiàn)狀以及應(yīng)對措施;

(三)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法在公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程中的整合與落實(shí)，并全面監(jiān)督其執(zhí)行情況;

(四)制訂公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)方案;

(五)對公司員工在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的表現(xiàn)進(jìn)行考核與評價(jià);

(六)建立公司危機(jī)處理機(jī)制，制訂危機(jī)處理方案，報(bào)董事會批準(zhǔn);

(七)推動公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育;

(八)執(zhí)行董事會授權(quán)的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的其他事項(xiàng)。

第十五條相關(guān)對口部門是公司具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的職能部門，對公司管理層負(fù)責(zé)，專職組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的具體工作，其主要職責(zé)包括：

(一)擬定公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法，報(bào)管理層審議;

(二)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估和衡量、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助管理層將其整合、落實(shí)到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中;

(三)組織業(yè)務(wù)部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行評估并提出控制措施的建議;

(四)檢查、評估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門對于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法的執(zhí)行情況，向管理層報(bào)告;

(五)組織業(yè)務(wù)部門和其他職能部門對風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行;

(六)傳播公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化;

(七)研究公司危機(jī)處理機(jī)制的建立，在出現(xiàn)危機(jī)事件時(shí)擬定處理建議、方案，報(bào)管理層審議;

(八)辦理管理層授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作。

第十六條業(yè)務(wù)部門和其他職能部門是公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作的最終落實(shí)部門，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括：

(一)執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法;

(二)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部，定期進(jìn)行本部門各崗位以及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別、分析以及評估;

(三)定期總結(jié)本部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，向管理層和風(fēng)險(xiǎn)控制部提供反饋意見;

(四)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制部門，在部門內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理文化;

(五)辦理風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作。

第四章風(fēng)險(xiǎn)控制流程

第十七條公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程如下：

(一)目標(biāo)設(shè)定及制度制定董事會負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，據(jù)此決定公司基本的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并督促管理層及風(fēng)險(xiǎn)控制部制訂、落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

(二)風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評估其他職能部門應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)控制部的組織下，定期對部門內(nèi)各個崗位以及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識別、分析和評估。

(三)制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施

在風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評估的基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及具體的實(shí)施辦法，各個部門、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。

(四)監(jiān)督與檢查風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行情況

風(fēng)險(xiǎn)控制部定期或不定期檢查評估公司業(yè)務(wù)流程以及其他職能部門對于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法的執(zhí)行情況，及時(shí)向管理層和董事會匯報(bào)檢查評估結(jié)果。

(五)反饋與完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系

業(yè)務(wù)部門及其他職能部門及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，向管理層和風(fēng)險(xiǎn)控制部提供反饋意見;風(fēng)險(xiǎn)控制部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果，提出完善建議并督促執(zhí)行。

每年年初，風(fēng)險(xiǎn)控制部在業(yè)務(wù)部門及其他職能部門的配合下，對上一年風(fēng)險(xiǎn)控制工作的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)，并提出本年度風(fēng)險(xiǎn)控制的計(jì)劃方案，向管理層提交年度風(fēng)險(xiǎn)控制工作報(bào)告。

第五章風(fēng)險(xiǎn)控制措施

第十八條公司應(yīng)針對本制度第二章所列各類風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況，采用第四章所列風(fēng)險(xiǎn)控制流程，持續(xù)不懈地研究經(jīng)濟(jì)、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第十九條為控制管理風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營戰(zhàn)略，建立健全治理結(jié)構(gòu)、激勵機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制，不斷提升企業(yè)管理能力。

第二十條為控制政策風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)隨時(shí)跟蹤、深入研究相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略以適應(yīng)政策變化。

第二十一條為控制道德風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本。

第二十二條為控制信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過專業(yè)的服務(wù)、良好的客戶關(guān)系管理來取得客戶信任，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)應(yīng)做出積極和恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)，以維持客戶信任，降低信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的損失。

第六章危機(jī)處理

第二十三條危機(jī)事件是指由于外部環(huán)境變化、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作疏漏、無效導(dǎo)致的，超出預(yù)期、并可能給公司造成嚴(yán)重危害的事件。

第二十四條公司應(yīng)逐步建立有效的危機(jī)處理機(jī)制，在危機(jī)事件發(fā)生時(shí)及時(shí)啟動，以防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，使損失降到最低限度。

第七章附則

第二十五條公司可根據(jù)本制度的規(guī)定和經(jīng)營管理的需要，制定具體的實(shí)施辦法或細(xì)則。

第二十六條本制度屬于公司基本制度，由董事會負(fù)責(zé)制定、解釋及修改。

第二十七條本制度自總經(jīng)理辦公會審議通過并發(fā)布之日起實(shí)施。

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責(zé)任編輯：lixin

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