亮相“老賴”名單3天后 易事特實控人繳納1.28億罰沒款
證監會公示的資本市場“老賴”名單威懾效果開始顯現,易事特實際控制人何思模上榜短短3天內,就繳清了所欠的1.28億元罰沒款。
7月5日,易事特通過深圳證券交易所發布了《易事特集團股份有限公司關于實際控制人罰沒款繳納完畢的公告》。
公告顯示,易事特集團股份有限公司實際控制人何思模于2018年5月25日收到中國證券監督管理委員會下發的《行政處罰決定書》([2018]36號)。詳見公司于2018年5月25日在巨潮資訊網上披露的《關于實際控制人收到中國證監會<行政處罰決定書>的公告》(公告編號:2018-059)。
截至目前,何思模已按照決定書向中國證券監督管理委員會足額繳納罰沒款1.28億元。公司已取得何思模就上述罰沒款繳納完畢的憑據。
7月2日,證監會發布了第二批資本市場“老賴”名單,共46人,均為不繳納證監會行政處罰罰沒款的當事人。其中,就有何思模。
何思模出生于1965年2月,為易事特董事長、總經理、實際控制人。
證監會2018年5月24日公布的行政處罰決定書顯示,何思模存在操作市場和短線交易行為。
經證監會查明,2016年至2017年間,何思模曾借用他人證券賬戶,將500萬元自有資金轉入后,短線交易易事特股票。
更加嚴重的是,何思模還有操縱市場的行為。
2015年2月4日,易事特成立員工持股計劃。2015年4月28日至6月29日,何思模決策員工持股計劃買入易事特200.67萬股,買入金額9622.35萬元。一年之后的2016年6月28日,員工持股計劃所持易事特鎖定期屆滿。
2016年11月28日,易事特披露了高送轉預案提案和年度業績預增公告,公司股價連續5個交易日漲停。而何思模則于2016年12月1日、12月5日決策員工持股計劃賣出易事特股票,賣出規模分別為120萬股和299.26萬股,賣出股數占持股計劃總股數的96.15%,扣除交易稅費后獲利6076.93萬元。此外,何思模還在2016年12月5日將所借用的證券賬戶所持易事特股票全部賣出,扣除交易稅費后獲利322.77萬元。
利用員工持股計劃和所借用的他人賬戶,何思模違法獲利共計6399.71萬元。
證監會對何思模的操縱市場行為,決定沒收違法所得并處以相同數額的罰款。而對其短線交易行為則決定給予警告,并處以10萬元罰款。
不過,這張在5月25日就下發到何思模手中的行政處罰決定書,卻并沒有及時收到罰款。
根據證監會的規定,當事人在收到行政處罰決定書之日起15日內,未繳納完畢罰沒款,將被列入資本市場“老賴”名單。對在法定期限內不繳納罰沒款的,證監會將依據《行政強制法》向人民法院申請強制執行,并由人民法院將其納入“失信被執行人名單”,直至罰沒款繳納義務履行完畢。
更嚴厲的措施在5月14日出臺。根據證監會發布的《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則》,“逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體”和“逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務當事人”這兩類資本市場“老賴”名單將向全社會公示,這些“老賴”們將被限制乘坐火車高級別席位和民用航空器。
第一批名單在6月1日得到公布,有31名“老賴”上榜。而何思模則與其他45名失信人一起作為第二批名單在7月2日公布。
易事特的公告顯示,在作為“老賴”公之于眾之前,何思模已經在6月15日遞交了書面辭職報告,稱為便于公司開展融資活動及更好的培養新一代管理者,經慎重考慮,決定辭任公司董事長、總經理職務,同時辭去董事會下設各專門委員會的委員職務。而就在7月2日當天,易事特發布了任命新董事長的公告。
辭職當日,易事特的官網上發布了何思模撰寫的《致全體股東、同事、家人的一封信!》。信中,何思模回憶了自己的貧寒出身和艱難的創業之路,還特別強調了自己勤儉樸素、勤奮工作的優良品質,更自稱從未買過豪宅、豪車。
“我出身貧寒,習慣了勤儉樸素,對金錢和享受沒有任何占有欲望,唯一的樂趣和興奮點就是傾力發展易事特事業,我要用畢生的激情來栽培易事特這棵基業長青樹。
年少時的軍旅經歷和求學期間如慈父般恩師的諄諄教誨讓我受益終生。29年來,除出差在外,我每天早上七點半準時來到公司,平均每天要參加5~6場來訪客戶、蒞臨指導交流貴賓的座談會;每年只給自己在春節放假一周,也仍然是在國內、國際各地拜訪客戶;我至今沒買過豪宅豪車,29年來都是住公司公寓,出行只坐經濟倉位;我不抽煙不喝酒,從來不進出娛樂場所。我還兼易事特大學校長,每周為全體管理人員授課兩個小時。上述生活習慣和工作安排29年來風雨不改,雷打不動!”
這樣的自述,在證監會公布了其違法行為并開出天價罰單之后,顯得頗為諷刺。
證監會稱,“兩限”工作的聯合懲戒效果初步顯現。6月下旬,首批名單中的當事人楊某某主動聯系派出機構,繳納拖欠一年多的罰款。證監會依規將其從名單中移除。
澎湃新聞記者發現,首批名單中,有兩位姓楊的當事人,一位是太平洋證券營業部任總經理楊泰華,另一位則是盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司董事長楊洪宇。而符合拖欠罰款一年多這一時間條件的,當是后者。
2017年4月11日,北京證監局宣布,盛世嘉和作為私募基金,存在多項違法行為,決定對楊洪宇給予警告,并處以2萬元罰款。
此外,邢某、錢某某、楊某某等人主動繳納全部罰款,證監會依規不再將其列入擬公布名單。
不過,還有不少天價罰單仍然處于拖欠狀態。
例如,7月2日公布的名單中,就有被證監會認定為“股市黑嘴”的知名證券節目主持人廖英強。
廖英強利用其個人影響力公開薦股,操縱39只股票,獲得違法收益4310.5萬元,被證監會決定全部沒收并處以8620.95萬元罰款。事發之后,他還曾放話“不缺少繳納罰款的財產”、“相當于打了一點多億的廣告”。不過,這1.29億的罰款并未繳納。

責任編輯:蔣桂云
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