目錄

第一章總則

第二章監(jiān)管對(duì)象及內(nèi)容

第三章電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則的管理

第四章電力市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出

第五章電力市場(chǎng)干預(yù)與市場(chǎng)中止

第六章市場(chǎng)爭(zhēng)議與違規(guī)處理

第七章監(jiān)管信息與披露

第八章法律責(zé)任

第九章附則

第一章 總則

    第一條為規(guī)范電力市場(chǎng)，保證電力市場(chǎng)的統(tǒng)一、開放、 競(jìng)爭(zhēng)、有序，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院的規(guī)定，制定本辦法。

    第二條本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的電力市場(chǎng)監(jiān)管。

    第三條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)遵循依法、公正、透明的原則，依法獨(dú)立行使電力市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，不受其他組織和個(gè)人的非法干涉。

第二章 監(jiān)管對(duì)象及內(nèi)容

    第四條電力市場(chǎng)中被監(jiān)管的對(duì)象包括電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，電力市場(chǎng)主體包括按規(guī)定獲得電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、供電企業(yè)（含獨(dú)立配售電企業(yè)）和經(jīng)核準(zhǔn)的用戶；市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指電力調(diào)度交易中心。

    第五條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施下列監(jiān)管：

  （一） 履行系統(tǒng)安全義務(wù)的情況；

  （二） 進(jìn)入和退出電力市場(chǎng)的情況；

  （三） 參與電力市場(chǎng)的資質(zhì)情況；

  （四） 披露電力市場(chǎng)信息的情況；

  （五） 執(zhí)行各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、定額標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況。

    第六條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)電企業(yè)同時(shí)實(shí)施下列監(jiān)管：

  （一） 在各區(qū)域電力市場(chǎng)中的份額不得超過規(guī)定比例；

  （二） 企業(yè)由于新增裝機(jī)、租賃經(jīng)營(yíng)或兼并、重組、股權(quán)變動(dòng)而超出市場(chǎng)規(guī)則允許范圍，形成市場(chǎng)操縱力的行為；

  （三） 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、串通報(bào)價(jià)和違規(guī)交易行為；

  （四） 執(zhí)行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)度指令的情況。

    第七條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)同時(shí)實(shí)施下列監(jiān)管：

  （一） 無(wú)歧視、公平開放電網(wǎng)，提供輸電服務(wù)的情況；

  （二） 資產(chǎn)收益的情況；

  （三） 所屬發(fā)電企業(yè)發(fā)電情況；

  （四） 執(zhí)行輸電價(jià)格的情況。 對(duì)從事供電業(yè)務(wù)的電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)同時(shí)按本辦法第八條的規(guī)定實(shí)施監(jiān)管。

    第八條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)同時(shí)實(shí)施下列監(jiān)管：

  （一） 作為購(gòu)電方時(shí)的市場(chǎng)交易行為；

  （二） 執(zhí)行配、售電價(jià)格的情況；

  （三） 供電服務(wù)質(zhì)量及電能質(zhì)量。

    第九條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)同時(shí)實(shí)施下列監(jiān)管：

  （一） 按規(guī)定實(shí)施電力調(diào)度的情況；

  （二） 按電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則組織電力市場(chǎng)交易的情況；

  （三） 獲取輔助服務(wù)的方式和費(fèi)用管理情況；

  （四） 電力市場(chǎng)結(jié)算的執(zhí)行情況；

  （五） 對(duì)電力市場(chǎng)的干預(yù)行為；

  （六） 對(duì)電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)和管理的情況。

    第十條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管用戶在電力市場(chǎng)中的交易行為。

第三章 電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則的管理

    第十一條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則的制定和管理。電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則包括：電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則、區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則、與區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則配套的有關(guān)細(xì)則。

    第十二條國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)制定電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則；區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)擬定電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，報(bào)國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行；區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定與區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則配套的有關(guān)細(xì)則，報(bào)國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)備案。

    第十三條遇下列情形之一時(shí)，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)修改電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則：

  （一） 國(guó)家法律或政策發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；

  （二） 市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)；

  （三） 市場(chǎng)主體或市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)提議修改、電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為確有必要時(shí)；

  （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他情形。

    第十四條電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則修改的權(quán)限應(yīng)當(dāng)按照與規(guī)則制定的權(quán)限一致的原則進(jìn)行。

    第十五條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定、修改電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)充分聽取市場(chǎng)主體、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)利益主體和社會(huì)有關(guān)方面的意見，重大修改應(yīng)當(dāng)依法組織聽證會(huì)。

第四章 電力市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出

    第十六條電力市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入注冊(cè)制度。經(jīng)準(zhǔn)入注冊(cè)的電力市場(chǎng)主體方可以參與市場(chǎng)交易。

    第十七條市場(chǎng)準(zhǔn)入應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

  （一） 持有電力業(yè)務(wù)許可證并在工商行政管理部門登記、注冊(cè)；

  （二） 承諾遵守電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的法律法規(guī)；

  （三） 自動(dòng)化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等技術(shù)條件滿足電力市場(chǎng)的要求；

  （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它條件。

    第十八條市場(chǎng)準(zhǔn)入的程序是：

  （一） 市場(chǎng)主體向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并提供相應(yīng)資料。

  （二） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。符合條件的，應(yīng)于30日內(nèi)批準(zhǔn)，并書面通知市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī) 構(gòu)注冊(cè)。不符合條件的，應(yīng)在30 日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

  （三） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將申請(qǐng)及其處理情況公告其他市場(chǎng)主體。

    第十九條市場(chǎng)主體可以申請(qǐng)退出電力市場(chǎng)。市場(chǎng)主體申請(qǐng)退出市場(chǎng)的程序是：

  （一） 市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)至少提前30 日向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；

  （二） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到申請(qǐng)材料之日起30 日內(nèi)做出決定并書面通知申請(qǐng)人；

  （三） 同意其退出的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確其退出的時(shí)間，并及時(shí)將決定通知市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)注銷其注 冊(cè)；不同意其退出的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面說明理由；

  （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將申請(qǐng)及其處理情況公告其他市場(chǎng)主體；

  （五） 電力市場(chǎng)主體在退出之前，應(yīng)當(dāng)保持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的連續(xù)性，完成有關(guān)資料、信息、合同的轉(zhuǎn)移工作。

    第二十條市場(chǎng)主體違反市場(chǎng)規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其停止市場(chǎng)競(jìng)價(jià)。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令市場(chǎng)主體停止市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的程序是：

  （一） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)處罰決定，提前30 日書面通知市場(chǎng)主體停止市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的時(shí)間及原因；

  （二） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將決定通知市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

  （三） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)主體的整改情況決定其何時(shí)恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)，恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的決定應(yīng)當(dāng)提前30 天書面通知市場(chǎng)主體；

  （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的決定通知市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

  （五） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將停止及恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的決定公告其他市場(chǎng)主體；

  （六） 電力市場(chǎng)主體在停止市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的過程中，應(yīng)當(dāng)保持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的連續(xù)性，完成有關(guān)資料、信息、合同的轉(zhuǎn)移工作。

第五章 電力市場(chǎng)干預(yù)與市場(chǎng)中止

    第二十一條出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)：

  （一） 系統(tǒng)出力不足以至無(wú)法按市場(chǎng)規(guī)則正常運(yùn)行時(shí)；

  （二） 系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全時(shí)；

  （三） 自動(dòng)化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行；

  （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出市場(chǎng)中止決定時(shí)；

  （五） 其他必要的情形。

    第二十二條當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以做出市場(chǎng)中止的決定：

  （一） 電力市場(chǎng)沒有按照規(guī)則的規(guī)定運(yùn)行和管理；

  （二） 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則不能適應(yīng)市場(chǎng)交易的需要，必須進(jìn)行重大修改；

  （三） 自動(dòng)化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，長(zhǎng)時(shí)間導(dǎo)致交易無(wú)法進(jìn)行；

  （四） 發(fā)生不可抗力導(dǎo)致不能競(jìng)價(jià)交易或沒有必要進(jìn)行電力交易；

  （五） 其它必須中止市場(chǎng)交易的情形。

    第二十三條電力市場(chǎng)干預(yù)、中止時(shí)，電力交易價(jià)格、交易方式由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定。

    第二十四條電力市場(chǎng)干預(yù)、中止期間，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證系統(tǒng)安全，并記錄干預(yù)、中止的過程。

第六章 市場(chǎng)爭(zhēng)議與違規(guī)處理

    第二十五條市場(chǎng)主體之間、市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間因市場(chǎng)交易發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理。

    第二十六條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照下列程序處理市場(chǎng)爭(zhēng)議：

  （一） 爭(zhēng)議方應(yīng)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出爭(zhēng)議處理申請(qǐng)，說明事實(shí)、理由及依據(jù)。

  （二） 屬于市場(chǎng)監(jiān)管范圍的爭(zhēng)議，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理。不屬于市場(chǎng)監(jiān)管范圍的爭(zhēng)議，不予受理并說明理由。

  （三） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理后，可以進(jìn)行調(diào)查取證。必要時(shí)，可聘請(qǐng)與爭(zhēng)議各方無(wú)利害關(guān)系的專家和組織參加調(diào)查取證。

  （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)于受理爭(zhēng)議申請(qǐng)30 日內(nèi)，召集爭(zhēng)議方進(jìn)行調(diào)解，積極促使雙方當(dāng)事人互相諒解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議。

（五） 調(diào)解成立的，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽署調(diào)解協(xié)議。調(diào)