全國碳排放權(quán)交易市場相關(guān)政策和技術(shù)已準(zhǔn)備就緒，待國務(wù)院批準(zhǔn)后即啟動實施。全國七大省市級碳市場試點已運行數(shù)年，運用市場機制降低減排成本已是共識。以市場化程度高而著稱的廣東，希望將市場基因引入低碳領(lǐng)域，讓碳市場更好地發(fā)揮降低減排成本的效用，并通過巧妙的設(shè)計讓普通公眾加入到減排行列。

明確的經(jīng)濟信號——配額有償發(fā)放

廣東是國內(nèi)七個碳交易試點中唯二的省級試點，碳配額發(fā)放總量約是深圳的十倍，體量位居七試點之首。

除此之外，廣東省碳交易試點機制設(shè)計中最突出的特點，是引入了拍賣機制。

與其他試點主要免費發(fā)放碳配額不同，廣東省在碳市場啟動之初就借鑒了歐盟經(jīng)驗，設(shè)置了碳配額有償分配機制，希望通過拍賣讓企業(yè)直觀感受碳配額的價值，從而關(guān)注自身的碳資產(chǎn)管理。

2012年，廣東省碳交易啟動前，廣東省人民政府在《廣東省碳排放權(quán)交易試點工作實施方案》中提出，將“實行碳排放權(quán)有償使用制度，碳排放權(quán)配額初期采取免費為主、有償為輔的方式發(fā)放”。隨后，廣東省發(fā)改委印發(fā)了《廣東省碳排放配額管理實施細(xì)則》(以下簡稱《細(xì)則》)，明確了有償分配的方案。

具體實施方式為，每季度組織一次有償配額競價發(fā)放，除電力行業(yè)外的工業(yè)行業(yè)控排企業(yè)，有償配額購買比例原則上不超過3%;逐步提高電力行業(yè)控排企業(yè)有償配額比例，到2020年達(dá)到50%以上。

為了讓所有控排企業(yè)都參與有償配額的競價發(fā)放，《細(xì)則》規(guī)定，“控排企業(yè)和單位每年須按規(guī)定的有償配額比例從省政府確定的競價平臺購買足額有償配額，累計購買的有償配額量沒有達(dá)到規(guī)定的，其免費配額不可流通且不可用于上繳”。

《細(xì)則》中還明確配額有償競價的底價為60元/噸。這一價格也成了企業(yè)購買配額的成交價格。至于為何定價60元/噸，了解配額分配機制的有關(guān)人士告訴eo，這一價格是參考當(dāng)時歐盟、加州碳市場的碳配額價格，并結(jié)合廣東省各個行業(yè)碳減排成本測算綜合考慮的結(jié)果。

“60元/噸的碳價不一定合理，但至少給市場提供了一個明確的價格信號。”上述人士表示。

有了這一系列措施，控排企業(yè)在碳市場啟動之初，就付出了真金白銀參與其中，尤其是碳排放量大戶電力行業(yè)，花費最多。這筆額外的支出，促使控排企業(yè)對碳市場、碳配額的價格有了一定認(rèn)識，意識到碳市場和以往靠行政手段推動的碳試點有所不同。

不過60元/噸的拍賣底價也主導(dǎo)了整個碳市場的價格。由于控排企業(yè)在進(jìn)入市場之初，就在一級市場以60元/噸的價格購買了3%的碳配額，在之后一年的履約期內(nèi)，基本沒有以更低價格拋售的意愿，使得整個二級市場的價格維持在了60元/噸以上。同年，其他試點地區(qū)也啟動了碳交易，市場價格基本維持在30元/噸左右，省內(nèi)外碳價差距如此之大，讓一些廣東控排企業(yè)有點“想不通”，開始向主管部門反映。這其中，以當(dāng)年效益最差的鋼鐵行業(yè)為最甚，主管部門綜合考慮了其他試點的價格和企業(yè)訴求后，做出了相應(yīng)調(diào)整。

2014年，廣東省發(fā)改委公布了《廣東省2014年度碳排放配額分配實施方案》，對有償配額分配政策做了較大改動。

首先是電力企業(yè)的免費配額下調(diào)了2%，降至95%，以刺激需求。其次，為了讓拍賣規(guī)則更加合理，改有償配額強制購買為企業(yè)自主購買，允許投資機構(gòu)參與競價。接著是調(diào)低了競價底價，并采用階梯上升式底價引導(dǎo)市場形成“漲價”預(yù)期——四次競價底價分別為25元/噸、30元/噸、35元/噸和40元/噸。最后是增加了市場調(diào)節(jié)機制，回收剩余配額，待到出現(xiàn)配額緊缺或價格異常波動的情況時，“省發(fā)展改革委可動用市場調(diào)節(jié)配額增加有償配額競價發(fā)放的數(shù)量及次數(shù)”。

不過，這一主管部門試圖通過拍賣機制發(fā)現(xiàn)并引導(dǎo)價格的設(shè)想，并沒能很好達(dá)成。相關(guān)人士解釋說，碳配額的價格最終仍由供求關(guān)系決定，在碳配額整體供過于求的大背景下，一級市場的拍賣價格無法對二級市場價格形成引導(dǎo)作用。

好消息是，到了試點第三年，隨著市場參與者對碳市場熟悉程度的加深，二級市場活躍度有所提升，交易價格也更具參考意義。

鑒于這種情況，主管部門開始考慮用二級市場的價格反過來指導(dǎo)一級市場。于是，廣東省發(fā)改委在發(fā)布了當(dāng)年的碳排放配額分配實施方案后，又專門發(fā)布了《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》，新推出了政策保留價，參考了二級市場配額掛牌點選或掛牌競價交易的成交價，即將競價公告日前三個自然月這一價格加權(quán)平均的80%，作為有償競價的最低有效價格。

據(jù)了解，將政策保留價定為平均成交價的80%，是希望吸引更多的主體參與。運行一年后，2016年，主管部門又將這一比例提高至100%，即有償競價的最低有效價格就是二級市場價格的加權(quán)平均價。這一規(guī)則延續(xù)到了現(xiàn)在，目前還未做出調(diào)整。

政策保留價的推出，試點碳市場二級市場的價格終于高出了一級市場，在相關(guān)人士看來，“這一舉動真正實現(xiàn)了一二級市場聯(lián)動，更加合理地反映了市場實際供需情況，市場也趨于理性。”

市民的“低碳賬戶”——碳普惠

除了獨有的碳拍賣機制，廣東省低碳工作開展的另一個特別之處是碳普惠，一個獨立于碳市場之外的全民減碳激勵機制。

中國賽寶實驗室廣東省碳普惠創(chuàng)新發(fā)展中心(以下簡稱“中心”)主任聶兵告訴記者，廣東省碳普惠的開展，緣起于主管領(lǐng)導(dǎo)的建議。2014年，時任國家發(fā)改委副主任解振華和廣東省常務(wù)副省長徐少華了解到英國正在嘗試進(jìn)行個人碳排放管理，認(rèn)為十分有意義。本+文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

當(dāng)時，廣東碳市場試點剛剛啟動，主要針對碳排放量較大的企業(yè)，尚未囊括個人和小微企業(yè)。但事實上，個人生活和小微企業(yè)的能耗在全社會能耗中的占比可高達(dá)30%，據(jù)介紹，這一比例在發(fā)達(dá)國家更高。促進(jìn)碳排放量小、分散度高但總量可觀的個體減排，成了碳普惠的目標(biāo)。

2015年7月，廣東省發(fā)改委發(fā)布了《廣東省碳普惠制試點工作實施方案》，標(biāo)志著碳普惠在廣東正式展開。2016年1月，廣東省發(fā)改委又發(fā)布了《廣東省發(fā)展改革委關(guān)于首批碳普惠制試點工作方案的批復(fù)》，同意廣州、東莞、中山、惠州、韶關(guān)、河源6地市為首批試點，試點期為3年。2016年6月，廣東省發(fā)改委批復(fù)同意設(shè)立“廣東省碳普惠創(chuàng)新發(fā)展中心”作為廣東省碳普惠推廣機構(gòu)，協(xié)助推進(jìn)省碳普惠制試點工作。

碳普惠，按照字面意義理解，就是低碳行為得到普遍的惠及。不過，聶兵解釋說，中心給普惠新增了“普及”這一重含義，即碳普惠首先是向公眾普及低碳理念，再惠及接受了低碳理念并踐行低碳行為的個體。

“碳普惠不僅是理念宣教，也是惠及制度，特別是要讓有低碳行為的個體有獲得感。”聶兵介紹說，這種獲得感并不局限于經(jīng)濟上的回饋，也可以是類似認(rèn)同感的精神回饋。

如何開展碳普惠的工作?聶兵和他的團(tuán)隊想到了眼下十分時髦的互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)的模式。聶兵解釋，與碳市場是在政策強制下產(chǎn)生的一種排放權(quán)交易體系不同，碳普惠希望依托于互聯(lián)網(wǎng)平臺，把每個人和小微企業(yè)在日常生活、工作中的碳減排信息記錄下來，然后讓信息來產(chǎn)生價值。

相比碳市場對政策較強的依賴性，碳普惠更加取決于公眾對低碳理念的接受程度。缺少政策的強制、更加分散的目標(biāo)群體等因素都讓碳普惠的前期工作開展相較碳市場更困難，但聶兵認(rèn)為，一旦尋找到合適的商業(yè)模式，讓更多人接納并參與其中，碳普惠會比碳市場具有更強的生命力。他表示，目前碳普惠面臨的難題是如何低成本地收集公眾減排信息，并將這些信息轉(zhuǎn)化。

碳普惠首先要解決的問題是如何產(chǎn)生信息，即如何量化個體的低碳行為，計算出碳減排量。為此，廣東省已經(jīng)開發(fā)出了二十多種方法學(xué)，涵蓋了人們生活、出行、消費等方面，可以對公眾的低碳行為進(jìn)行核算，核算減碳量后再以“碳幣”的形式進(jìn)行賦值。

聶兵解釋道，“這些碳幣有點類似于阿里旗下‘螞蟻森林’中的能量，只不過在碳普惠中，碳幣產(chǎn)生的算法會公布，方便公眾了解自身減碳緣由，也可促進(jìn)公眾進(jìn)一步加強減碳行為”。

有了方法學(xué)，接下來要解決的是如何收集數(shù)據(jù)的問題。為此，中心在2016年初開始搭建碳普惠省級平臺系統(tǒng)，主要包括官網(wǎng)(WEB端)、微信服務(wù)號和商戶APP三部分，同年10月平臺上線試運行，目前已經(jīng)吸引了2萬余名用戶。

有了平臺之后，需要解決的就是激勵機制的問題，這也是碳普惠機制設(shè)計最困難的一部分。目前中心對碳普惠設(shè)計了四種激勵方式，分別是商業(yè)激勵、政策激勵、交易激勵和公益激勵。

其中商業(yè)激勵是指碳幣可以兌換商業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)優(yōu)惠，政策激勵是指碳幣可以兌換政策指標(biāo)或者享受公共服務(wù)優(yōu)惠，交易激勵是指公眾低碳行為減碳量經(jīng)核證后可作為碳普惠自愿減碳量(PHCER)用于抵消納入碳市場范圍控排企業(yè)的實際碳排放，公益激勵是指碳幣可兌換實現(xiàn)一些公益行為。

但這四種模式在實際操作中都遇到了一些瓶頸。

首先是商業(yè)激勵遇冷。據(jù)中心負(fù)責(zé)市場推廣的平臺運營部經(jīng)理史麗穎介紹，目前由于碳普惠還處于推廣初期，吸引到的用戶較少，面對較小的流量，商家的積極性不高，很少會給出很有競爭力的優(yōu)惠，反過來也更難吸引到客戶。中心未來的想法是多選擇一些和低碳相關(guān)的企業(yè)，比如一些自身也有低碳宣傳需求的企業(yè)，例如BRT、南航、摩拜等，希望能更易突破，另一方面也會加強對碳普惠的宣傳力度。

碳普惠實施初期，最有效的宣傳手段應(yīng)該來自政策激勵，通過政府讓利，最快地讓公眾關(guān)注和參與其中。中心曾向主管部門提出過一些設(shè)想，比如碳普惠和積分入戶、車牌搖號等政策相結(jié)合，給碳幣擁有者一些相應(yīng)優(yōu)惠。但這仍是一些初步構(gòu)想，具體措施仍有待政府部門的內(nèi)部協(xié)商。

雖然在政策激勵上未有明確信號，但在交易激勵上，政府部門已經(jīng)做出了明確部署。2017年4月，廣東省發(fā)改委發(fā)布了《關(guān)于碳普惠制核證減排量管理的暫行辦法》(下稱《方法》)，正式將PHCER歸為碳排放權(quán)交易市場的補充機制，實現(xiàn)了碳普惠與碳市場的互動。

PHCER可以理解為標(biāo)準(zhǔn)化程度更高的碳幣，目前只備案了森林保護(hù)、森林經(jīng)營、安裝分布式光伏發(fā)電系統(tǒng)、高效節(jié)能空調(diào)、家用型空氣熱源熱泵熱水器五種碳普惠方法學(xué)，且只適用于六個試點地市。

六個試點地市的碳普惠各有側(cè)重，其中廣州市以建筑和交通領(lǐng)域為主，中山市以交通和低碳消費為主，河源市以綠色景區(qū)和低碳產(chǎn)品為主，東莞市以低碳社區(qū)為主，韶關(guān)市以林業(yè)碳匯為主，惠州市以交通為主。

聶兵表示，目前這種交易機制還處于探索階段，主要有兩方面的困難，一個是方法學(xué)的開發(fā)，一個是與未來全國碳市場的銜接機制。

《辦法》中指出，省級PHCER“原則上等同于本省產(chǎn)生的國家溫室氣體核證自愿減排量(CCER)”，但PHCER和CCER仍有區(qū)別，其中CCER多指企業(yè)項目層面的減排量，邊界清晰，便于核證，但PHCER多是個人和小微企業(yè)產(chǎn)生的減排量，所有權(quán)分散、核證困難。

由于碳普惠帶有宣傳與鼓勵性質(zhì)，如果同CCER一樣，過多強調(diào)PHCER的可核證、可測量、可報告的屬性，可能會導(dǎo)致成本過高。為了降低數(shù)據(jù)收集的成本，并確保數(shù)據(jù)的可靠性，目前在林業(yè)碳匯方面主要運用政府普查數(shù)據(jù)，而一些低碳產(chǎn)品使用方面，如光伏、節(jié)能空調(diào)、空氣熱源泵等主要依靠用電數(shù)據(jù)。

盡管目前PHCER已被列為廣東碳市場的補充機制，可以用于抵扣配額，但未來全國碳市場可能只會納入CCER，將PHCER納入的可能性不大，讓PHCER以權(quán)證的形式進(jìn)入碳市場或許是一種更好的方式。比如可以將PHCER與現(xiàn)在的拍賣機制相結(jié)合，規(guī)定企業(yè)需要擁有一定量的PHCER才能參加拍賣，從而提高PHCER的價值。

公益激勵目前仍在探索中，現(xiàn)有的思路是通過鼓勵碳幣擁有的個體將碳幣捐出，再由中心聯(lián)合一些熱心公益的組織，比如現(xiàn)在中心與廣州購書中心合作，希望將公眾所捐的碳幣用于換購圖書，再將圖書捐至偏遠(yuǎn)山區(qū)。

碳普惠的激勵模式還有很多需要探索的地方，但作為一種全新的促進(jìn)全民減排的機制，已經(jīng)吸引到了一些其他省份的注意力。據(jù)了解，中心曾與江西、內(nèi)蒙、河北、河南等七八個省份的發(fā)改委接觸，對方均表示了對碳普惠制度的興趣，而廣東省也一直持有開放的態(tài)度，很愿意和其他省份開展跨區(qū)的碳普惠交易等合作。

盡管已經(jīng)受到各方關(guān)注，碳普惠若要超越概念倡導(dǎo)階段，就必須找到可持續(xù)的商業(yè)模式上。一個可行的選擇，是通過刺激消費端購買低碳產(chǎn)品，帶動生產(chǎn)端，反過來再讓生產(chǎn)端參與碳普惠，惠及消費端以形成良性循環(huán)。