國家能源局近期發(fā)布《關(guān)于健全完善電力現(xiàn)貨市場建設(shè)試點工作機制的通知》，要求全國第一批電力現(xiàn)貨市場建設(shè)8個試點地區(qū)原則上應于2019年6月底前開展現(xiàn)貨試點模擬試運行。8月31日，南方(以廣東起步)電力現(xiàn)貨市場試運行啟動會在廣州召開，成為全國首個投入試運行的電力現(xiàn)貨市場。伴隨時間節(jié)點靠近，各方對試點進展的期待倍增。為此，記者專訪了清華大學能源互聯(lián)網(wǎng)研究院副院長、博士生導師陳啟鑫，解析廣東電力現(xiàn)貨市場建設(shè)過程與進展，并探討我國電力現(xiàn)貨市場面臨的挑戰(zhàn)。

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記者：據(jù)了解，清華團隊為廣東電改提供理論和技術(shù)支撐。請您介紹一下廣東省電力現(xiàn)貨市場建設(shè)進展情況。

陳啟鑫：廣東省目前是8個試點中進展最快的，國家發(fā)展改革委副主任連維良對廣東省的考察調(diào)研進一步推動了整體進程。按照計劃，今年年底之前進行模擬推演，已經(jīng)通知廣大市場成員進行申報，并基于申報數(shù)據(jù)進行測試與模擬運行，同時對規(guī)則進行分析;對于模擬運行中所暴露出的相關(guān)問題，通過研討會予以討論解決。明年1月至6月，將加強試運行的力度，不排除在試運行過程中按照市場主體的報價嘗試進行調(diào)電和結(jié)算。明年7月份，廣東省電力現(xiàn)貨市場正式運行。

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記者：廣東電力現(xiàn)貨市場建設(shè)方案和交易細則制定過程中遇到了哪些問題?

陳啟鑫：廣東省電力現(xiàn)貨市場建設(shè)方案和市場交易規(guī)則，是國家能源局監(jiān)管機構(gòu)、廣東省政府在聽取各方意見的基礎(chǔ)上，從廣東實際情況出發(fā)，由電網(wǎng)主要執(zhí)筆，在綜合其他各方意見的基礎(chǔ)上，用一種開放的架構(gòu)去編寫的，是一個包容的體系。在這個過程中，清華團隊主要提供理論和技術(shù)支撐。在前期規(guī)則制定過程中，我們展開了全面的分析和預判，考慮市場建設(shè)中可能面臨的各類問題，討論多項方案，分析復雜、精細和簡單的市場建設(shè)方式。

其中一個焦點是關(guān)于售電側(cè)進入市場的時機問題。有觀點認為要先優(yōu)化發(fā)電側(cè)的資源，待條件成熟之后再引入用戶和售電公司;有反對意見稱，這樣的市場不是雙邊競價、不“高級”。若一開始就讓售電側(cè)進入，確有一些售電公司反映理解不了，要求簡化規(guī)則。如此這樣雖然形成了“高級”的雙邊競價，但其實是非常粗略的市場設(shè)計。事實上，在市場設(shè)計時往往會存在這樣的矛盾。因而，我們先明確市場建立的目標、要解決的問題，再決定規(guī)則。起步階段先抓主要問題，先做發(fā)電側(cè)競爭，用戶側(cè)主要通過中長期交易，先不進入現(xiàn)貨市場。隨后根據(jù)征求的意見，修改規(guī)則，形成了現(xiàn)在的基本格局，即用戶側(cè)報量不報價，發(fā)電側(cè)做發(fā)電側(cè)競爭，中長期電量的分解可通過標準曲線，不一定要求用戶或售電公司跟電廠一對一分解，進而降低了市場參與的難度。我認為是一個折中方案。

現(xiàn)貨市場的起步初期，根據(jù)現(xiàn)有的條件和資源，有些復雜的規(guī)則需要取舍，或者由于技術(shù)限制需要舍棄。原則是先運轉(zhuǎn)起來，然后在建設(shè)過程中等待具備條件時再調(diào)整。國內(nèi)外專家提出的寶貴意見，會成為后續(xù)市場規(guī)則修正的參考。

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記者：廣東月度競價市場在經(jīng)歷了多次規(guī)則調(diào)整之后，從起初大的價差到今年逐漸趨穩(wěn)。廣東電力現(xiàn)貨市場啟動會帶來降價浪潮嗎?

陳啟鑫：我覺得需要全面看待這個問題。一方面，現(xiàn)在的市場交易結(jié)果，是在當前規(guī)則下形成的一種暫時的均勢，是各方談判、博弈之后形成的，市場機制變了，結(jié)果可能也會變。另一方面，市場化不等于降價，因此不能用降價幅度來衡量市場建設(shè)的有效性。現(xiàn)貨市場建設(shè)之后，電價不可能總是降低，有時會提升。雖然我們期望市場化能夠帶來降價的福利，但這不是一定的，具體還得看供需環(huán)境與煤炭價格的變化。

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記者：廣東省電源品種豐富，不同類型機組同臺競價是否合理?

陳啟鑫：這是計劃思維和市場思維的不同。從市場思維上來看，基于“同網(wǎng)同質(zhì)同價”原則，不管誰發(fā)電，用戶用電的效果是一樣的，因此價格也一樣。從計劃思維來看，電廠的成本不同，他們應該得到的價格也不同，所以不能同臺競爭。建立市場應該多采用市場思維來看待這個問題。

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記者：近期出現(xiàn)售電公司被淘汰和退市現(xiàn)象。電力現(xiàn)貨市場運行后，售電公司如何適應規(guī)則?

陳啟鑫：對于售電公司參與現(xiàn)貨市場，目前外界有兩個角度的評論，我覺得是相互矛盾的。第一個角度是要求規(guī)則盡量精細，體現(xiàn)現(xiàn)貨市場的專業(yè)性。第二個角度認為規(guī)則不能太復雜，否則售電公司理解不了難以經(jīng)營。從現(xiàn)貨市場的本質(zhì)上看，需要做到分時競爭，讓電能反映不同地點、不同時間的價值，這樣有利于促進資源優(yōu)化配置。這也是現(xiàn)在國際上比較公認的一個價格體系。我國建立現(xiàn)貨市場，是要引進這個模式。市場成員是否被淘汰，不是評判市場規(guī)則是否合理的標志。市場本質(zhì)是優(yōu)勝劣汰，沒有競爭力的公司被淘汰，反而是合理的。而如果想要對售電行業(yè)進行保護，可采用非市場的機制來保障。

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記者：目前建立電力現(xiàn)貨市場還面臨不小的挑戰(zhàn)，市場監(jiān)管也面臨很大壓力，您認為監(jiān)管工作在哪些方面需要強化?

陳啟鑫：監(jiān)管對于電力現(xiàn)貨市場非常重要。現(xiàn)貨市場設(shè)計的先進性、合理性，與監(jiān)管緊密相連。監(jiān)管能力越強，市場可以設(shè)計得越精細，能夠考慮更多要素，會做得更好。電力現(xiàn)貨市場對監(jiān)管能力提出很高要求。如果監(jiān)管能力不足，市場的尋租空間可能會很大。從國際的實踐來看，在電力現(xiàn)貨市場運營過程中，監(jiān)管部門、地方政府發(fā)揮重要作用，履行更多職能。

我建議，首先在建立規(guī)則階段梳理市場，提前布局。從監(jiān)管上出臺配套措施，提前做好準備或?qū)ｎ}研究。比如廣東出臺了《廣東電力現(xiàn)貨市場機組發(fā)電成本測算辦法》，是一個很好的信號，等同于提前做出預案，假設(shè)報價出現(xiàn)較大偏差的時候就可知道具體偏差了多少，提前有一個公認的成本核算的準則，做市場中止的時候就有據(jù)可依了。其次，要提高專業(yè)能力，可以考慮引入第三方專業(yè)監(jiān)管，把監(jiān)管工作看成一項專業(yè)化的服務，讓有資質(zhì)的第三方主體去做評估分析，這也是國外常用的一種手段。

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記者：您預判廣東電力現(xiàn)貨市場在試運行期間會遇到哪些挑戰(zhàn)?

陳啟鑫：我判斷可能存在四個風險。

第一個風險是價格的波動。電力現(xiàn)貨市場不一定能夠?qū)崿F(xiàn)政府預期的降價幅度，或者至少在某些用電緊張時段，價格有可能上漲。這個需要社會輿論、政府主管部門要有心理準備，不要因為價格的短時起伏就對市場進行過度干預。

第二個風險是市場主體間的串謀。在市場設(shè)計的時候，包括在運行過程中要去考慮這些事情，要引入市場力監(jiān)控手段，在規(guī)則中有所體現(xiàn)。

第三個風險是規(guī)則不可預見的漏洞。市場成員很聰明，很可能合理利用規(guī)則來獲利，也有可能會出現(xiàn)一些市場設(shè)計時沒考慮到的漏洞，畢竟國內(nèi)建設(shè)現(xiàn)貨市場的經(jīng)驗不足。希望能夠通過試運行，把這些漏洞等找一找、補一補。

第四個風險是技術(shù)支撐的風險，包括數(shù)據(jù)采集的及時性，交易系統(tǒng)運行每天的計算、結(jié)算是否做到及時、準確，也需要進行充分地測試。

我覺得這四個層面是需要在運行過程中去關(guān)注的，也需要各方做好心理準備和技術(shù)準備。

原文首發(fā)于《電力決策與輿情參考》2018年11月30日第45期