1、廣東2017年電力交易規(guī)則要點(diǎn)

廣東2017年的電力交易規(guī)則相對(duì)2016年有了較大的變化，從競(jìng)價(jià)規(guī)則、出清及偏差考核的角度，主要由以下幾個(gè)特點(diǎn)。

1）從價(jià)差返還撮合出清改為統(tǒng)一出清

這是出清機(jī)制上變化最大的一點(diǎn)。對(duì)符合出清條件的市場(chǎng)成員，包括售電方和售電方，都按照統(tǒng)一的市場(chǎng)出清價(jià)進(jìn)行結(jié)算。

出清規(guī)則。出清方面與2016年的規(guī)則相同：將購(gòu)電方、售電方的報(bào)價(jià)分別進(jìn)行排序，購(gòu)電方按價(jià)差從大到小排，售電方按價(jià)差從小到大排，購(gòu)電方價(jià)差大于售電方價(jià)差的可以成交。

出清價(jià)。最后一個(gè)成交的購(gòu)電方和售電方申報(bào)價(jià)差的算術(shù)平均值為統(tǒng)一出清價(jià)。出清價(jià)采用了統(tǒng)一出清方法，但統(tǒng)一的出清價(jià)格的確定與一般的市場(chǎng)有所不同。一般的市場(chǎng)中，出清價(jià)為供給方和需求方報(bào)價(jià)的交點(diǎn)的價(jià)格。在沒有交點(diǎn)或交點(diǎn)有很多個(gè)價(jià)格的情況下，才需要規(guī)定出清價(jià)的計(jì)算方法。對(duì)如下的供需情況，在沒有延長(zhǎng)需求曲線的情況下供需沒有交點(diǎn)；但如果將需求方報(bào)價(jià)的曲線向下延長(zhǎng)，則產(chǎn)生了交點(diǎn)。實(shí)際上，由于用戶申報(bào)的價(jià)格

是愿意接受的最高價(jià)格（市場(chǎng)價(jià)格如果低于這個(gè)價(jià)格也愿意接受），應(yīng)該在最后一段報(bào)價(jià)曲線后增加向下的線段。

這里對(duì)兩種出清價(jià)下的市場(chǎng)策略、結(jié)果進(jìn)行分析。

（1）按交點(diǎn)價(jià)格出清

即按照售電方的報(bào)價(jià)出清。在供大于求的情況下，售電側(cè)有較大的競(jìng)爭(zhēng)，售電方市場(chǎng)成員的競(jìng)價(jià)策略一般是按照邊際成本報(bào)價(jià)。這種情況下，購(gòu)電方市場(chǎng)成員報(bào)價(jià)只要不低于售電方邊際機(jī)組的報(bào)價(jià)，就可以出清，而且其報(bào)價(jià)對(duì)出清結(jié)果沒有影響，因此購(gòu)電方的比較簡(jiǎn)單的策略就是報(bào)比較高的價(jià)格（報(bào)0價(jià)差），或者不報(bào)價(jià)，作為價(jià)格接受者（市場(chǎng)規(guī)則允許的情況下）。市場(chǎng)的博弈主要是售電方市場(chǎng)成員（電廠）之間的博弈，如果競(jìng)爭(zhēng)成分，很快可以達(dá)到均衡。

（2）按最后一個(gè)成交的購(gòu)電方和售電方申報(bào)價(jià)差的算術(shù)平均值為統(tǒng)一出清價(jià)

這種情況下，購(gòu)電方邊際市場(chǎng)成員的報(bào)價(jià)會(huì)影響最終的統(tǒng)一出清價(jià)。因此，某些購(gòu)電方市場(chǎng)成員（售電公司）會(huì)申報(bào)比較低的價(jià)格，具體申報(bào)的值需要對(duì)發(fā)電側(cè)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估計(jì)，申報(bào)一個(gè)確保比發(fā)電側(cè)的邊際價(jià)格高的價(jià)格，否則如果競(jìng)不到電，需要承受偏差考核。由于涉及到要估計(jì)、猜測(cè)售電方的邊際價(jià)格，所以需要一定時(shí)間或周期進(jìn)行試探。

（3）比較

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較充分的情況下，在多輪競(jìng)價(jià)后，最終的結(jié)果可能是一致的，收斂到相似的價(jià)格。兩種規(guī)則下的差別主要在于市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)過程不一樣。相對(duì)來說，第一種方法，即直接將交點(diǎn)的價(jià)格作為統(tǒng)一出清價(jià)格的方法會(huì)更快收斂。

2）偏差處理機(jī)制

偏差處理上，廣東17年的規(guī)則采用了本系列文章（七我國(guó)中長(zhǎng)期交易模式下的平衡機(jī)制及定價(jià)）中的“比例調(diào)整”方式，即按照同類機(jī)組合同執(zhí)行率大致相當(dāng)?shù)脑瓌t進(jìn)行平衡調(diào)度。對(duì)發(fā)電機(jī)組的這部分偏差電量，按照月度集中競(jìng)價(jià)成交價(jià)差與政府核定上網(wǎng)電價(jià)之和結(jié)算，即和集中競(jìng)價(jià)成交電量的結(jié)算價(jià)格相同。這是一種簡(jiǎn)單、易行的實(shí)現(xiàn)偏差處理的機(jī)制，對(duì)調(diào)度機(jī)構(gòu)的調(diào)度方式影響不大，比較容易實(shí)施。但不是效率最高的方式。

3）偏差結(jié)算機(jī)制

這里主要分析對(duì)購(gòu)電側(cè)市場(chǎng)成員的偏差結(jié)算（考核）機(jī)制。廣東省17年的電力市場(chǎng)規(guī)則規(guī)定，對(duì)實(shí)際用電量與合約電量（包括計(jì)劃、長(zhǎng)協(xié)及集中競(jìng)價(jià)）的偏差，無論是正偏差還是負(fù)偏差，都按照出清價(jià)差絕對(duì)值的兩倍進(jìn)行考核。也就是說，如果多用電，將按照目錄電價(jià)+出清價(jià)差絕對(duì)值的價(jià)格購(gòu)電，如果少用電，每度電需要按出清價(jià)差絕對(duì)值的三倍結(jié)算。這屬于一種人為規(guī)定的偏差價(jià)格，而且是比較高的懲罰價(jià)格。在系列論文（七）中已經(jīng)指出，對(duì)偏差變量，不宜采取“懲罰性”的考核機(jī)制，應(yīng)該根據(jù)實(shí)際系統(tǒng)進(jìn)行偏差調(diào)度的成本確定偏差電量?jī)r(jià)格。文中的簡(jiǎn)單算例也說明了人為規(guī)定的偏差價(jià)格會(huì)影響市場(chǎng)成員的正確決策，增加社會(huì)成本。同時(shí)，在月度電量預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確的情況下，會(huì)人為增加售電公司、用戶的風(fēng)險(xiǎn)。廣東省2017年3月的競(jìng)價(jià)結(jié)果也說明了這個(gè)問題。出清價(jià)差為-189.45厘/千瓦時(shí)。如果某個(gè)用戶由于某種原因多用了電，需要按照目錄電價(jià)+0.18945元/千瓦時(shí)的價(jià)格結(jié)算，用戶可能會(huì)考慮到偏差考核而減少原來的用電需求。這在整體上供大于求的情況下，是非常不優(yōu)的一個(gè)結(jié)果。

2、對(duì)相關(guān)規(guī)則的討論和建議

1）統(tǒng)一出清價(jià)的確定

對(duì)統(tǒng)一出清價(jià)確定方式的問題，當(dāng)前的按最后一個(gè)成交的購(gòu)電方和售電方申報(bào)價(jià)差的算術(shù)平均值為統(tǒng)一出清價(jià)的方式從經(jīng)濟(jì)學(xué)上不是一個(gè)最優(yōu)的方式，在一定程度上增加了市場(chǎng)的博弈性，減慢了市場(chǎng)收斂的速度，但從長(zhǎng)期看對(duì)結(jié)果的影響不大。

2）偏差處理機(jī)制

當(dāng)前是按照比例調(diào)整的原則在發(fā)電機(jī)組之間分配偏差電量，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講也不是最優(yōu)的方式，但是一種簡(jiǎn)單、易行的方式。如果條件允許，可以轉(zhuǎn)變?yōu)榛谑袌?chǎng)報(bào)價(jià)的方式，如能源局發(fā)布的《電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則》的預(yù)掛牌方式。

3）偏差結(jié)算機(jī)制

目前對(duì)用戶側(cè)的偏差考核機(jī)制存在較大的問題。當(dāng)前的規(guī)則制訂時(shí)的背景是偏差電價(jià)的市場(chǎng)出清價(jià)不是很低，認(rèn)為即使按2倍考核也不會(huì)太大。但從2017年2月、3月的競(jìng)價(jià)結(jié)果已經(jīng)看到了統(tǒng)一出清的偏差電價(jià)的巨大變化。在這樣的考核機(jī)制下，會(huì)人為增加售電公司的風(fēng)險(xiǎn)，增加社會(huì)的成本（控制用電量）。應(yīng)盡快研究基于偏差調(diào)整成本的偏差考核機(jī)制。

4）發(fā)用電計(jì)劃的放開程度

月度集中競(jìng)價(jià)造成了電價(jià)的大幅下降，發(fā)電企業(yè)的收益大大減小。如果電價(jià)長(zhǎng)期低迷，影響發(fā)電企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)，這個(gè)問題該如何處理？經(jīng)濟(jì)學(xué)上，供大于求必然引起價(jià)格下降，一般的市場(chǎng)中長(zhǎng)期的價(jià)格下降會(huì)引起企業(yè)的優(yōu)勝略汰，從而減小供給，使得供需重新平衡。但是，對(duì)電力市場(chǎng)，特別是我國(guó)電力市場(chǎng)來說，這種情況可能不可接受。首先，發(fā)電容量的建設(shè)是一個(gè)需要比較長(zhǎng)的周期的事情，充足的發(fā)電容量對(duì)電力系統(tǒng)的安全、可靠性有重要的意義，不能因?yàn)槎唐诠┐笥谇笫沟秒姀S停產(chǎn)、關(guān)閉；其次，現(xiàn)有的發(fā)電企業(yè)都是在本輪市場(chǎng)改革前建設(shè)的，是在國(guó)家的規(guī)劃、批準(zhǔn)下建設(shè)的，屬于市場(chǎng)改革的“沉淀成本”，在一定程度上國(guó)家有責(zé)任保證其成本的回收。如何解決這個(gè)問題呢？實(shí)際上，國(guó)外在進(jìn)行電力市場(chǎng)改革時(shí)，很多也有類似的問題。一種可能的解決方式如下。

根據(jù)發(fā)電企業(yè)成本回收的需求確定其基數(shù)電量，由電網(wǎng)公司代表政府與發(fā)電企業(yè)簽訂基數(shù)電量合同。價(jià)格可以是當(dāng)前的上網(wǎng)電價(jià)，也可以在上網(wǎng)電價(jià)基礎(chǔ)上適當(dāng)變化。也就是說，發(fā)用電計(jì)劃放開的程度短期內(nèi)不用急于增大。

允許發(fā)電機(jī)組對(duì)分配得到的基數(shù)電量進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易。這種情況下，即使初期基數(shù)電量的分配不完全符合節(jié)能、經(jīng)濟(jì)等原則，在競(jìng)爭(zhēng)充分的情況下也可以通過轉(zhuǎn)讓交易實(shí)現(xiàn)發(fā)電資源的優(yōu)化配置。

如果基數(shù)電量與非市場(chǎng)用戶的電量不匹配，電網(wǎng)公司可以代表政府在月度集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中進(jìn)行這部分不匹配電量的買賣交易：如果基數(shù)電量大于非市場(chǎng)用戶電量，作為售方參與月度集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，售賣多余的電量；如果基數(shù)電量小于市場(chǎng)用戶電量，作為購(gòu)方參與月度集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，購(gòu)買不足的電量。

電網(wǎng)公司代理政府參加月度集中競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成本或效益（市場(chǎng)價(jià)格與上網(wǎng)電價(jià)、目錄電價(jià)的差異造成）平均或根據(jù)責(zé)任分?jǐn)偨o所有負(fù)荷或發(fā)電。

總結(jié)

廣東的電力市場(chǎng)總體上來說是成功的，形成了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)氛圍，起到了在發(fā)電側(cè)優(yōu)化資源配置的效果，培育了售電市場(chǎng)，在當(dāng)前供大于求的情況下也在客觀上降低了電價(jià)。但是，市場(chǎng)規(guī)則還有一些不完善的地方需要調(diào)整。電力市場(chǎng)是一個(gè)復(fù)雜的市場(chǎng)，外部環(huán)境也在不斷變化，不可能一開始就設(shè)計(jì)一個(gè)非常完美的市場(chǎng)機(jī)制。國(guó)外電力市場(chǎng)進(jìn)行了幾十年，到現(xiàn)在仍然在不斷進(jìn)行調(diào)整。對(duì)市場(chǎng)規(guī)則存在的一些問題，需要對(duì)其成本和效益進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果確定是否或何時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。具體對(duì)廣東當(dāng)前的電力市場(chǎng)規(guī)則來說，本文提到的統(tǒng)一出清價(jià)的確定方法及偏差處理的問題可以不修改或在未來合適時(shí)間再修改，但對(duì)偏差考核機(jī)制，需要盡快開展研究，評(píng)估其可能造成的風(fēng)險(xiǎn)、效率的損失及改進(jìn)的方法。