發(fā)改委于2017年底下發(fā)了《地方電網(wǎng)和增量配電網(wǎng)配電價格的指導意見》(下稱《意見》)，其中提出了四種增量配網(wǎng)配電價格定價方法。本文簡單介紹這四種價格核定方法及其體現(xiàn)的激勵性管制原理。

發(fā)改委于2017年底下發(fā)了《地方電網(wǎng)和增量配電網(wǎng)配電價格的指導意見》(下稱《意見》)，其中提出了四種增量配網(wǎng)配電價格定價方法，其中，“對于招標方式確定投資主體的配電網(wǎng)項目，采用招標定價法。對于非招標方式確定投資主體的配電網(wǎng)項目，可以選擇準許收入法、最高限價法和標尺競爭法中的一種或幾種方法來確定配電價格。”

筆者認為，針對不同類型的增量配電試點項目，應該按照以下邏輯來核定配電價格。

根據(jù)政策規(guī)定，非電網(wǎng)所有的存量配電網(wǎng)項目投資者應向地方能源管理部門申請作為配電網(wǎng)項目業(yè)主，不再履行招標程序。因此，非電網(wǎng)存量配電網(wǎng)項目屬于非招標方式確定投資主體的配電網(wǎng)項目，應選擇準許收入法、最高限價法和標尺競爭法中的一種或幾種方法來核定配電價格。據(jù)不完全統(tǒng)計，第一批增量配電業(yè)務改革試點中，共有17家試點為非電網(wǎng)所有的存量配電網(wǎng)項目。

根據(jù)政策規(guī)定，所有新增配電網(wǎng)試點項目，均應依照《招標投標法》及其《實施條例》的有關(guān)規(guī)定，通過招標等市場化方式公開、公平、公正優(yōu)選確定項目業(yè)主，明確項目建設內(nèi)容、工期、供電范圍并簽訂協(xié)議。因此，對于《意見》發(fā)布之后才開始進行招標的新增配電網(wǎng)試點項目，特別是第二批增量配電試點項目，都應該采用招標定價法，在招投標中將配電價格設定為標的。

另外，對于已經(jīng)確定業(yè)主的第一批增量配電試點及極少數(shù)第二批增量配電試點，由于度過了招投標確定業(yè)主的階段，則采用后續(xù)三種價格核定方法。

下面，筆者就來和大家簡單介紹這幾種價格核定方法及其體現(xiàn)的激勵性管制原理。

招標定價法1

《意見》解釋：競標主體應同時做出投資規(guī)模、配電容量、供電可靠性、服務質(zhì)量、線損率等承諾。政府相關(guān)主管部門對合同約定的供電服務標準等進行監(jiān)管和考核，沒有達到約定標準的，相應核減配電價格。

管制原理：增量配電業(yè)務既屬于公用事業(yè)、基礎設施，又屬于政府采用競爭方式(招標等市場化機制)來授權(quán)相關(guān)組織，簽訂協(xié)議，明確權(quán)責，在一定期限內(nèi)提供公共產(chǎn)品及服務的形式。因此，目前國內(nèi)增量配電網(wǎng)大多采用特許經(jīng)營模式。實際上，針對增量配電網(wǎng)的招標定價法，嚴格上應稱之為特許經(jīng)營權(quán)競標。這種方法強調(diào)通過競標的形式，讓多家企業(yè)競爭在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務領域中的特許經(jīng)營權(quán)，在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報價的企業(yè)取得特許經(jīng)營權(quán)。通過公開招標之后，各投標主體的充分市場競爭，使得特許經(jīng)營權(quán)能夠給予最有效率的投資主體。

優(yōu)點：1.無需監(jiān)管機構(gòu)具備大量精確的相關(guān)信息,因為競標結(jié)果是以事前競爭代替了事后的價格管制。2.有優(yōu)化投資的功能。特許準入制度保障了中標企業(yè)獨立經(jīng)營的特權(quán),降低了經(jīng)營期企業(yè)利潤被瓜分的風險 , 因此一定程度上有吸引投資的作用 ;但由于中標價格的限制,利潤更接近或等于正常利潤而非顯著的超額利潤, 因此又不至引起過渡投資。3. 中標企業(yè)在中標價格的約束下 ,有通過控制成本、提高效率獲得超額利潤的動機。

缺點：1.投標者存在串通合謀的可能性，特別是當投標者數(shù)量較少時;2.投資主體為了能夠中標，可能在表面上壓低價格，而實際上卻降低供電服務質(zhì)量，以達到低價中標的目的。

《意見》中的招標定價法要求競標主體做出供電可靠性、服務質(zhì)量等承諾，并對之做出監(jiān)管和考核，能夠克服這一缺陷。筆者認為，采用招標定價法核定價格的配電網(wǎng)項目，在企業(yè)與政府簽訂的配電項目合同約定的第一個價格監(jiān)管周期結(jié)束后，可以根據(jù)實際情況，改用另外三種定價方法。

目前采用招標定價法的實際案例：

1. 重慶市合川工業(yè)園區(qū)項目，其中標單位四川能投分布式能源有限公司中標的配電價格折扣系數(shù)為74.99%，終端價格折扣系數(shù)為89.99%，也即配電價格下降超過25%，銷售電價下降超過10%。

2. 重慶市長壽經(jīng)開區(qū)(八顆片區(qū))項目，其中標單位——國網(wǎng)重慶市電力公司、華能重慶能源銷售公司、國網(wǎng)南瑞科技公司組成的聯(lián)合體承諾試點范圍內(nèi)配電價格按政府核定配電價格的99.2%執(zhí)行，終端售電價按目錄電價的95.8%執(zhí)行。

3.洛陽洛龍工業(yè)區(qū)項目，中標單位潤奧供電股份有限公司承諾配電區(qū)域內(nèi)居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)、公益性服務以外的用電價格為同期國網(wǎng)電價的98%。

準許收入法2

《意見》解釋：省級價格主管部門在能源主管部門確定配電網(wǎng)規(guī)劃投資及項目業(yè)主確定投資計劃后，參照《省級電網(wǎng)輸配電價定價辦法(試行)》(發(fā)改價格〔2016〕2711號)，核定配電網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管周期內(nèi)的準許成本、準許收益、價內(nèi)稅金，確定監(jiān)管周期內(nèi)的年度準許收入，并根據(jù)配電網(wǎng)預測電量核定監(jiān)管周期的獨立配電價格。

管制原理：增量配電網(wǎng)的準許收入法參照的是《省級電網(wǎng)輸配電價定價辦法(試行)》，本文主要介紹這一辦法的管制原理：該辦法是以傳統(tǒng)回報率管制為主，輔以上限管控、定期校核、標桿對比等激勵性管制。其中，基于傳統(tǒng)回報率管制的“準許成本+合理收益”定價方式，確保了企業(yè)能夠回收其準許成本并獲得合理的回報，有利于吸引投資;但因這一傳統(tǒng)管制方法容易導致企業(yè)擴大其投入、拉高價格，因此才輔以上限管控、定期校核來抑制過度投資。

上限管控：1.材料費、修理費、其他費用等高出上限部分不計入輸配電價，激勵企業(yè)以費用上限為目標盡可能通過節(jié)約成本費用來獲得收益;2.電網(wǎng)投資與電量增長、負荷增長、供電可靠性不匹配的成本費用暫不予納入輸配電價，抑制了電網(wǎng)過度投資。

定期校核：建立了投資定期校核機制，防止電網(wǎng)企業(yè)虛報投資，當電網(wǎng)企業(yè)實際投資額低于規(guī)劃投資額時，對差額投資對應的準許收入的70%予以扣減，反之，差額投資對應的準許收入不再上調(diào)。

標桿對比：1.規(guī)定企業(yè)實際借款利率、線損率低于政府核定標準的，節(jié)約部分按1:1由企業(yè)和用戶共同分享，調(diào)動企業(yè)降成本的積極性;2.把準許收入與供電可靠率和服務質(zhì)量掛鉤，達不到標準相應降低下一監(jiān)管周期準許收入，超過標準時適當提高下一監(jiān)管周期準許收入【2】。

由于增量配網(wǎng)很大程度上會朝著配售一體、提供綜合能源服務的方向發(fā)展，必然與現(xiàn)有電網(wǎng)存在一定的差異，因此也需要在配電價格核定上予以創(chuàng)新。

最高限價法3

《意見》解釋：先按照“準許成本加合理收益”的方法測算某個配電網(wǎng)的配電價格， 再參照其他具有可比性的配電網(wǎng)配電價格，結(jié)合供電可靠性、服務質(zhì)量等績效考核指標，確定該配電網(wǎng)的配電最高限價，由配電網(wǎng)企業(yè)制定具體配電價格方案，報省級價格主管部門備案。鼓勵各地探索建立最高限價隨居民消費價格指數(shù)和效率提高要求掛鉤的調(diào)整機制。

管制原理：最高限價法是一種激勵性價格管制方法，這種方法規(guī)定了一定時段內(nèi)產(chǎn)品或服務允許的最高價格,并且這種價格是與零售價格指數(shù)RPI(RPI用來代表通貨膨脹率，有時也用CPI即《意見》中的居民消費價格指數(shù)代替)、生產(chǎn)效率X(可以理解為《意見》中的效率提高要求)掛鉤。該價格可以按如下方式表示：

企業(yè)下一管制期價格=企業(yè)基期管制價格*(1+RPI-X)

舉個例子，假如某一年零售價格指數(shù)(RPI)是12%,而X=8%,那么企業(yè)提價的最高幅度是4%，如果RPI-X是負數(shù)，則企業(yè)必須降價。

顯然，管制者與被管制者談判的焦點就是X值，X值越高，意味著對于企業(yè)提高生產(chǎn)效率的壓力也越大。通過最高限價法能夠刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率進而降低成本，從而縮減實際成本與價格的差距，以獲得更多的利潤。

優(yōu)點：1.它不需要詳細評估企業(yè)的固定資產(chǎn)、生產(chǎn)能力、技術(shù)革新、銷售額等變化情況。

2.它不直接控制企業(yè)利潤。企業(yè)在給定的最高限價下，有利潤最大化的自由。

問題：1.企業(yè)基期管制價格的核算依然要以企業(yè)的成本核算為基礎。2.越接近價格調(diào)整期，企業(yè)的投資動力就越小，甚至會停止投資，從而影響正常投資的連續(xù)性。

《意見》中的最高限價法結(jié)合了供電可靠性、服務質(zhì)量等績效考核指標，兼顧了價格監(jiān)管與供電質(zhì)量，體現(xiàn)了最高限價管制與標桿對比方法的結(jié)合。

標尺競爭法4

《意見》解釋：先按照“準許成本加合理收益” 的方法測算某個配電網(wǎng)的配電價格， 再按測算的該配電網(wǎng)配電價格與本省其他配電網(wǎng)配電價格的加權(quán)平均來最終確定該配電網(wǎng)的配電價格。在首個監(jiān)管周期，可給予該配電網(wǎng)以較高權(quán)重。配電網(wǎng)差異較小的地區(qū)，也可以同類型配電網(wǎng)社會平均先進水平為基準，按省分類制定標桿配電價格。

管制原理：標尺競爭法又稱區(qū)域間比較競爭，是指將被管制企業(yè)的績效與相關(guān)企業(yè)的績效結(jié)合，以促使原本各自獨立壟斷經(jīng)營的企業(yè)之間進行競爭的管制方法。在標尺競爭法下，由于價格取決于自身以及其他企業(yè)的加權(quán)平均，企業(yè)要獲得較多利潤就必須使它的成本水平低于其他企業(yè)的平均水平,企業(yè)降低成本、提高效率的努力程度就要高于其他企業(yè)的平均努力程度。標尺競爭法通過將被監(jiān)管企業(yè)與同類型企業(yè)的績效進行比較,有效地減少了監(jiān)管者對被監(jiān)管企業(yè)信息的依賴,在信息不對稱的情況下提供了一個具有普遍意義的解決方案。

標尺競爭法存在的缺陷：1.理論上被管制企業(yè)可以“串通”，使尺度標準降低。2.當同類公司間的經(jīng)營水平差異很大時,標尺競爭對不同效率的企業(yè)的激勵效果會有很大變化,對于低效率的企業(yè)來說,它能比其他企業(yè)更容易的通過提高效率而獲得利潤,這樣就削弱了標尺競爭的激勵作用。3.若地區(qū)中各企業(yè)差異較大，基于其他企業(yè)成本得出的價格并不一定滿足該企業(yè)自身的要求。例如，標尺配電網(wǎng)的運行和維護成本、以及配電設施的折舊費用可能低于這家配電企業(yè)，那么這家企業(yè)的成本就超出了價格，這可能導致配電系統(tǒng)可靠性的降低。

意見中的標尺競爭法，強調(diào)“在首個監(jiān)管周期，可給予該配電網(wǎng)以較高權(quán)重”，一定程度上能夠降低被核價配電網(wǎng)與其他配電網(wǎng)之間的差異，達到標尺競爭的目的。

【作者系華北電力大學研究生】

參考資料：

【1】 楊力俊,趙云,乞建勛.特許經(jīng)營權(quán)競標與管制在電力規(guī)制應用中的對比分析[J].華東電力,2005(01):11-15.

【2】李江濤.對《省級電網(wǎng)輸配電價定價辦法(試行)》的認識與思考[J].中國電力企業(yè)管理,2017(07):46-49.

【3】葉澤.電價理論與方法[M].北京：中國電力出版社，2014：110-119