電力體制改革的目的

改革的目的有很多方面，常常提到的有：打破壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)、提高企業(yè)效率、降低成本、提高服務(wù)水平等。這些目的之間是什么關(guān)系呢?提高企業(yè)效率、降低成本、提高服務(wù)水平等是最終要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，而打破壟斷和引入競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)以上這些目標(biāo)的可能的手段。需要注意的是，這里講的，是“可能的手段”，而且是在一定情況下可能的手段，而不一定是必須的手段。舉個(gè)例子，想爬上一座高山，有兩條路。第一條很陡峭，但很近，第二條很平緩，但比較遠(yuǎn)。為了保證安全，一般人會(huì)選擇第二條路徑，這是最優(yōu)的路徑。但是，如果在第一條路上修了索鏈，能絕對(duì)保證安全，可能這種情況下第一條路變成了最優(yōu)路徑。后來(lái)，又在第二條路上修了公路，可以直接通車，這時(shí)第二條路又變成了最優(yōu)路徑。目標(biāo)是固定的，但最優(yōu)路徑是會(huì)隨著技術(shù)條件、環(huán)境的變化而變化。同樣，改革的過(guò)程中，我們需要分清楚哪些改革內(nèi)容是目標(biāo)，哪些是手段。如果相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變了，最優(yōu)的路徑可能就變了，相關(guān)政策就需要進(jìn)行調(diào)整。具體到能源體制改革中，有很多類似的問(wèn)題。比如，促進(jìn)新能源的發(fā)展是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)的重要手段。但是，如果在某種情況下，新能源出力的增多反而會(huì)增加社會(huì)整體的成本，相關(guān)政策就需要調(diào)整。

經(jīng)濟(jì)學(xué)解決的三大問(wèn)題和解決方法

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)包括宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，一般簡(jiǎn)稱經(jīng)濟(jì)學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)要解決的三大問(wèn)題可以簡(jiǎn)稱為3W，即“what、how、who”，中文講就是生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)和為誰(shuí)生產(chǎn)。以最后一個(gè)問(wèn)題為例，who解決為誰(shuí)生產(chǎn)的問(wèn)題，即對(duì)生產(chǎn)出來(lái)的有限的產(chǎn)品，如何分配給消費(fèi)者。三大問(wèn)題之所以存在是由于資源的稀缺性，資源的稀缺加上人類欲望的無(wú)限必然導(dǎo)致選擇，選擇利用有限的資源生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要尋找解決這三大問(wèn)題的最佳方案。

三大問(wèn)題實(shí)質(zhì)上都是一個(gè)優(yōu)化決策問(wèn)題。解決三大問(wèn)題有兩大類方法：計(jì)劃和市場(chǎng)。計(jì)劃模式下，由一個(gè)統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)(政府或壟斷企業(yè))來(lái)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)和決定三大問(wèn)題的解決方法，是一種集中決策方式;市場(chǎng)模式下，由市場(chǎng)這只“無(wú)形的手”解決三大問(wèn)題，是一種分散決策方式。

計(jì)劃和市場(chǎng)各有優(yōu)缺點(diǎn)，也各有其適用條件。就像前述的爬山的兩條路徑，最終的目標(biāo)是爬上山頂，具體選擇哪條路徑，要根據(jù)實(shí)際情況而定。同樣，電力系統(tǒng)的不同區(qū)域、不同環(huán)節(jié)采用計(jì)劃模式還是市場(chǎng)模式，也要根據(jù)具體情況而定。

集中決策方法(計(jì)劃模式)的問(wèn)題及實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的條件

計(jì)劃模式下，由政府進(jìn)行統(tǒng)一、集中的決策，確定資源配置的方式，確定市場(chǎng)中產(chǎn)品的價(jià)格。集中決策的好處是可以方便地實(shí)現(xiàn)總體的目標(biāo)，包括經(jīng)濟(jì)、環(huán)保和公平等各個(gè)方面。我國(guó)早期對(duì)糧食采用糧票的方式分配，就是一種典型的集中決策模式。根據(jù)不同人群的特點(diǎn)制定其每月的糧食定額，可在有限的資源下保證相對(duì)公平的分配。任何一個(gè)決策問(wèn)題都包括三個(gè)基本的要素：確定目標(biāo)、收集決策相關(guān)的信息和參數(shù)、進(jìn)行決策優(yōu)化問(wèn)題的求解。下面分別從這三個(gè)方面來(lái)分析集中決策存在的問(wèn)題。

1)決策目標(biāo)。集中決策需要由某個(gè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，這個(gè)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是否與全社會(huì)的目標(biāo)一致?實(shí)施集中決策的機(jī)構(gòu)主要有兩大類：政府機(jī)構(gòu)及壟斷企業(yè)。政府機(jī)構(gòu)直接做決策，如果能避免腐敗、尋租等問(wèn)題，一般可以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)與社會(huì)總目標(biāo)的一致;如果由壟斷企業(yè)做決策，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，其目標(biāo)一般與社會(huì)總目標(biāo)不一致，因此需要對(duì)其進(jìn)行較嚴(yán)格的管制，包括價(jià)格、產(chǎn)量、服務(wù)質(zhì)量等。

2)用于決策的相關(guān)信息和參數(shù)的獲取。要實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，前提條件是了解相關(guān)的生產(chǎn)者、消費(fèi)者的詳細(xì)的生產(chǎn)成本、使用效益等方面的數(shù)據(jù)，即要有充分的信息。比如對(duì)糧食分配問(wèn)題，要想實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的分配，需要了解每個(gè)人對(duì)糧食的真實(shí)的需求情況。這需要了解每個(gè)人的性別、身高、體重、職業(yè)以及身體的健康情況，特別是消化系統(tǒng)的功能等。顯然，獲得完整的、準(zhǔn)確的信息在很多情況下是不現(xiàn)實(shí)的，因此實(shí)際決策中必然采用一些簡(jiǎn)化的信息，比如在糧食分配中僅考慮性別、年齡和職業(yè)三個(gè)因素。這樣，必然造成分配在一定程度上的不合理，有些人吃不完，有些人吃不飽。與之類似的一個(gè)問(wèn)題是電力需求側(cè)管理。計(jì)劃體制下，電力主管部門需要制定電力的分配方案，特別是在電力不夠用的情況下。一般情況下，由政府對(duì)電力負(fù)荷進(jìn)行分類和排序，根據(jù)負(fù)荷的重要程度、停電造成的損失確定優(yōu)先保供電的順序。制定這樣的方案，需要擁有所有用戶的詳細(xì)的用電需求的信息，包括每個(gè)用戶在不同時(shí)間用電的需求量、用電可以產(chǎn)生的效益、電力在不同時(shí)間間調(diào)整的成本等。而在實(shí)際中，政府很難得到準(zhǔn)確的、完整的信息。

3)決策的優(yōu)化求解。資源配置問(wèn)題從數(shù)學(xué)上看是一個(gè)最優(yōu)化問(wèn)題，就是在給定一定的目標(biāo)及約束的情況下求最優(yōu)的資源配置方式。比如糧食分配問(wèn)題，目標(biāo)是盡量滿足人們對(duì)糧食的需求，優(yōu)化的變量是每個(gè)個(gè)體的糧食分配數(shù)額。電力分配問(wèn)題，優(yōu)化的變量是每個(gè)用戶的用電量(在缺電情況下的停電量)。如果整個(gè)國(guó)家一起進(jìn)行分配，這個(gè)優(yōu)化是一個(gè)多目標(biāo)、高維、非線性的復(fù)雜優(yōu)化問(wèn)題，數(shù)學(xué)上可能無(wú)法精確求解。

對(duì)集中決策模式，什么情況下可以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置呢?主要有以下幾個(gè)條件：1)決策目標(biāo)與社會(huì)最優(yōu)決策目標(biāo)一致;2)優(yōu)化的模型準(zhǔn)確，包括所有生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)、生產(chǎn)成本信息，以及所有消費(fèi)者的需求特性信息等;3)當(dāng)前的優(yōu)化求解技術(shù)滿足這個(gè)優(yōu)化問(wèn)題求解的要求。

分散決策方法(市場(chǎng)模式)的問(wèn)題及實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的條件

市場(chǎng)模式下，由買者和賣者相互作用并共同決定商品或勞務(wù)的價(jià)格和交易數(shù)量。這里價(jià)格是在不同個(gè)體之間傳遞信息的機(jī)器，是市場(chǎng)的核心。市場(chǎng)的基本原理可以用亞當(dāng)-斯密在國(guó)富論中的一段話來(lái)解釋：“一般地說(shuō)，他并不企圖去增進(jìn)公共福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利是多少。在他使用他的資本來(lái)使其產(chǎn)出得到最大的價(jià)值的時(shí)候，他所追求的僅僅是個(gè)人的利益。在這樣做的時(shí)候，有一只看不見(jiàn)的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)絕對(duì)不是他個(gè)人所追求的。這樣，由于追求他自己的利益，他經(jīng)常地促進(jìn)了社會(huì)的利益，其效果比他自己真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所產(chǎn)生的效果還大”。也就是說(shuō)，個(gè)體在追求自己的效益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了整個(gè)社會(huì)的效益最大。但這并不是在任何情況下都會(huì)發(fā)生的，要有一定的條件。

1)競(jìng)爭(zhēng)充分。要求市場(chǎng)中有很多個(gè)生產(chǎn)者和消費(fèi)者，每個(gè)個(gè)體都是價(jià)格的接受者(pricetaker)，不能影響市場(chǎng)的價(jià)格。也就是說(shuō)，要求市場(chǎng)是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

2)信息完全、對(duì)稱。市場(chǎng)的各個(gè)成員都有關(guān)于市場(chǎng)的完整的信息，生產(chǎn)者和消費(fèi)者的信息是對(duì)稱的。

3)沒(méi)有外部性。外部性是交易雙方在交易過(guò)程中對(duì)參加交易的買賣雙方以外的第三方產(chǎn)生的影響。如果外部性的影響沒(méi)有定價(jià)，沒(méi)有市場(chǎng)化，由于市場(chǎng)交易者僅僅考慮自己的利益，交易會(huì)引起社會(huì)額外的損失或收益。

4)交易成本小。市場(chǎng)模式下，交易的主體和環(huán)節(jié)增多，每個(gè)交易過(guò)程都需要花費(fèi)一定的成本。交易成本如果很大，其本身將造成很多的效率損失。

為什么要打破壟斷?

一個(gè)行業(yè)的壟斷的原因主要有三種：自然壟斷、法律壟斷及資源材料。法律壟斷和資源壟斷比較容易理解。什么是自然壟斷呢?自然壟斷主要和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)有關(guān)。什么是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)呢?規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)生產(chǎn)單個(gè)產(chǎn)品的長(zhǎng)期成本曲線有關(guān)。如果企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量的增多而增大，簡(jiǎn)單的說(shuō)，就是“規(guī)模越大，成本越低”，則這個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)和企業(yè)生產(chǎn)多個(gè)產(chǎn)品的成本有關(guān)。如果有一個(gè)企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)多個(gè)產(chǎn)品的效率高于由多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)單個(gè)產(chǎn)品的效益，則這多個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有范圍經(jīng)濟(jì)。

自然壟斷可以分為橫向的壟斷和縱向的壟斷。橫向壟斷的存在的原因是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，縱向壟斷的原因是范圍經(jīng)濟(jì)的存在。對(duì)于自然壟斷的行業(yè)，即使沒(méi)有行政的干預(yù)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果最終可能也是一家企業(yè)存活下來(lái)。

如果一個(gè)行業(yè)具有自然壟斷屬性，就不需要打破其壟斷。政府需要做的，是對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行比較強(qiáng)的監(jiān)管。

需要注意的是，一個(gè)行業(yè)的自然壟斷特性，并不是一成不變的，是會(huì)隨著一些市場(chǎng)、技術(shù)條件的變化而變化的。某個(gè)新技術(shù)的出現(xiàn)，可能使一個(gè)行業(yè)從規(guī)模經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，也可能從規(guī)模不經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)。如果一個(gè)行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性發(fā)生了變化，其自然壟斷的特性就發(fā)生了變化，政府的相關(guān)法律、管制措施就需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

對(duì)發(fā)電領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，早期的小型電廠成本大、污染高，而機(jī)組越大性能越好，因此具有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性;隨著分布式電源技術(shù)的發(fā)展，小型機(jī)組的效率提高，新能源的發(fā)電機(jī)組更具有環(huán)保的優(yōu)勢(shì)，綜合考慮小機(jī)組逐漸可以和大機(jī)組競(jìng)爭(zhēng)，因此發(fā)電領(lǐng)域的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性下降。

對(duì)電力系統(tǒng)整體來(lái)說(shuō)，早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為電力、供氣、鐵路等網(wǎng)絡(luò)型的行業(yè)都具有范圍經(jīng)濟(jì)，就是整個(gè)行業(yè)由一家企業(yè)提供服務(wù)效率最大。隨著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，逐漸發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)以及網(wǎng)絡(luò)中傳輸?shù)漠a(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售服務(wù)是可以分解的，可以由不同的企業(yè)提供，這樣整個(gè)行業(yè)的效率可能會(huì)更高。因此，需要打破這些行業(yè)的垂直壟斷，網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)仍然報(bào)紙壟斷，其他環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)。這就是電力系統(tǒng)打破壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

結(jié)論：改革過(guò)程中要區(qū)分清楚目標(biāo)和路徑(或手段)的區(qū)別，目標(biāo)一定的情況下，路徑和手段需要根據(jù)具體的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件等的變化不斷調(diào)整。需要對(duì)能源改革中的相關(guān)措施、方案進(jìn)行梳理，明確哪些是目標(biāo)，哪些是手段。如果是手段，就需要，也必須要根據(jù)外部環(huán)境的變化而不斷調(diào)整。（華南理工大學(xué)能源研究院 荊朝霞）